コンプライアンス基礎コース

銀行員として必要なコンプライアンスの基礎知識を学ぶ

受講対象者

新入行員～入行3年目の若手行員

ねらいと特長

• ・コンプライアンスの意義、銀行員の心構えから銀行員必修の規制や義務に関する実務知識を平易に解説
• ・営業店の業務に関する事例を研究し、実践の場での応用力を習得
• ・一般行員コンプライアンス検定試験の過去問を基にした過去問題集を別冊として配本

※本コースは、「地銀協一般行員コンプライアンス検定試験」の参考教材であり、検定試験対策として活用できます。

テキスト名・主な内容

1.銀行とコンプライアンス

• ・コンプライアンスとは
• ・銀行業務の公共性、社会性
• ・銀行員としての心構え
• ・営業活動と関連法規
• ・営業において銀行員が遵守すべき義務等

2.各業務とコンプライアンス

• ・業務全般にわたる規制とコンプライアンス
• ・銀行の各業務における各種規制・内部規定の遵守など

3.事例研究

• ・疑わしい取引に対する銀行の対応
• ・金融商品等の販売における勧誘方法と説明義務
• ・保険商品の販売
• ・行内情報の管理と取扱い等全18事例

【別冊】過去問題集